当前位置:周记财经 > 问答 > 正文内容

上交所对科创板发行上市审核

更新时间:2026-07-22 19:11:17 问答3年前 (2023-12-10)434

一、科创板上会到过会一般需要多久

科创板已经实行了注册制,不再需要经过上会过会流程。

科创板上市流程:股东大会决议、提请注册文件、上交所受理、上交所审核问询、证监会履行发行注册、挂牌上市。企业想要顺利的上市必须经过这几个阶段,这里上交所审核问询需在3个月做出同意或者不同意的审核意见。

二、科创板权限申请需多久批复

科创企业和保荐人把上市文件准备好之后,交给上交所,上交所会在5个工作日内决定是否受理。

科创企业的受理通知、公示,将在受理当天收市后,于上交所官方网站统一进行披露。

受理之后,就是审核环节,原则上不超过6个月。

上交所对科创板发行上市审核

这6个月包括,上交所的审核环节时限不超过3个月,发行人及中介机构回复问询的时间总计不超过3个月。

审核通过之后,就是交给证监会注册,证监会会在20个工作日之内作出是否同意注册的决定。

然后,从证监会决定注册之日开始,1年之内,企业可以自己选择时机发行股票。

所以,在这里粗略估算,科创企业从报送IPO申请到最后完成审核及注册,大概需要3至6个月的时间。

三、科创板行业及业务特点是什么

科创板企业所处行业和业务具有研发投入规模大、盈利周期长、技术迭代快、风险高以及严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商等特点,企业上市后的持续创新能力、主营业务发展的可持续性、公司收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。

四、上交所受理上市申请的时间

将审核内容与意见表述为对发行人是否符合发行条件,明确审核时限为自受理发行上市申请文件之日起,交易所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月;

根据《关于修改<科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)>的决定》,明确科创板财报有效期可延长3个月,即最长为9个月。

五、怎样进入科创板

科创板开通是要求证券账户或者资金账户20个交易日内日均资产50万以上,自然也就包括了50万的股票市值。

当然想要开通科创板除了对资金有要求之外,还需要对投资者风险承受能力,以及投资者证券交易时间等限制,具体开通科创板条件如下:

1、证券账户或资金账户20个交易日以上,日均资产不低于50万元,特别注意是“日均资产”!

2、证券交易必须要满2年以上的投资者;

3、风险测评需要积极型以上的投资者;

股民投资者想要开通科创板账户权限,必须要同时满足以上三大条件,这三大条件缺一不可。

特别解释一下,开通科创板的日均资产不低于50万元,很多人依旧不理解这个是什么概念。

首先日均资产,而这个资产就是包括了证券账户里面的钱,或者持有股票的市值,都是属于资产。

日均的意思就是指过去20个交易日平均达到50万元资产以上。比如假如你刚好有50万,只要这50万躺在证券账户放20个交易日,就已经达到要求了。

六、科创板上市辅导流程

一般来说,企业登陆科创板要经过五个关卡,分别是改制与设立股份公司、尽职调查与辅导、申请文件的制作与申报、申请文件的审核和最后的发行与上市。

在第一阶段,企业需要将组织形式改为股份有限公司,第二阶段,券商、会计师事务所和律师事务所从业务、财务和法律三个方面展开调查,以评估企业是否达到上市条件。

到了第三阶段,根据科创板股票上市规则看,发行人向上交所提出股票上市申请的,应当提交如下文件:

(1)上市申请书;

(2)中国证监会同意注册的决定;

(3)发行人全部股票登记的证明文件;

(4)会计师事务所出具的验资报告;

(5)董高监出具的证明、声明及承诺;

(6)按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);

(7)本所要求的其他文件。

在第四阶段,科创板的审核程序如下:

(1)发行人向上交所提交上市申请文件;

(2)上交所受理(5个工作日内)/要求补正(不超过30个工作日);

(3)报送保荐工作底稿和验证版招股说明书电子版本(受理后10个工作日内);

(4)首轮审核问询(受理之日起20个工作日内);

(5)问询回复或多轮问询;

(6)出具审核报告;

(7)上市委员会审核;

(8)出具同意审核意见或终止审核;

(9)向证监会报送审核意见;

(10)证监会同意注册或者不予注册(20个工作日内)。

值得一提的是,目前已有六家企业通过了上市委员会的审核,并提交了注册文件,其中天准科技从上交所受理文件到成功过会,仅用了65天。而从上交所的文件指引看,科创板的审核时限原则上为6个月,上交所审核时间不超过3个月,发行人及其保荐人、证券服务机构回复问询的时间总计不超过3个月。

最后一个阶段至少要13个工作日,具体流程如下:

(1)公布招股意向书(T-5);

(2)网下路演(T-4至T-2);

(3)网上路演(T-1);

(4)发行股份(T);

(5)摇号(T+1);

(6)中签缴款(T+2);

(7)款项到达券商,当时转给发行人并验资(T+3);

(8)发行结果公告(T+4);

(9)完成股份登记(T+5);

(10)发布上市公告书(T+6);

(11)股票上市(T+7)。

但是目前还没有科创板拟上市企业进入到该阶段。

不一样的科创板减持新规

除了IPO之外,让拟上市企业关心的还有控股股东和实际控制人、董监高以及核心技术人员等股东们的减持问题。

一、核心技术人员持股纳入监管范畴

从上交所科创板股票上市规则看,它把核心技术人员所持股票纳入了监管范畴,这在A股的其他板块是前所未有的,其具体要求如下:一是自上市起12个月内和离职后6个月内不得转让本公司首发前股份;二是自限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时该部分总数的25%,减持比例可以累积使用;三是法律法规、本规则以及上交所业务规则对其股份转让的其他规定。

从上述要求看,第一条与“传统板块”对上市公司董监高的要求基本上是一致的,第二条要求则意味着核心技术人员在科创板企业上市后5年内,即可依法减持全部所持首发前股份。

二、严格的控股股东和实际控制人、董监高减持要求

对于科创板公司控股股东和实际控制人、董监高减持来说,要求显得更为严格。

具体来看,在控股股东和实际控制人方面,除了满足传统要求--上市起36个月不得转让外,他们和董监高在面对上市公司发生重大违法情形、触及退市标准的,自相关处罚作出之日起至终止上市前,也不得减持公司股份。而且,公司上市时未盈利的,在实现盈利前,自上市起3个完整会计年度内,不得减持首发前股份;自公司第4、5个会计年度内,每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的2%。

而在董监高方面,传统板块的要求是上市起一年内,离职后半年内不得转让,任期内每年不得超过25%;在任期届满前离职的,在原任期内和任期届满后六个月内,每年不得超过股份总数的25%之外,科创板企业的董监高们在满足上述要求时,还被要求在公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,自上市起3个完整会计年度内,不得减持首发前股份;上述期间内离职的,也应当继续遵守规定。这样的要求对于传统板块司空见惯的减持现象具有一定的遏制作用。

关于上交所对科创板发行上市审核和科创板上市辅导流程的介绍到此就结束了,不知道你从中找到你需要的信息了吗 ?如果你还想了解更多这方面的信息,记得收藏关注本站。

相关文章

旷视科技股票代码「旷视科技股票代码商汤科技」

旷视科技股票代码「旷视科技股票代码商汤科技」

对于2020年对于旷视科技和云从科技市场最新的估值是一样的,有很多人并不是很了解,为什么这两个公司的市场估值会是相同的,其中最主要的一个原因就是云从科技在融资方面又获得了新的一轮融资,又有许多的人投资...

光伏细分龙头股票「光伏细分领域龙头股」

光伏细分龙头股票「光伏细分领域龙头股」

节前,比亚迪开仓,最高涨幅超过60%。今年一季度,光伏新龙头通威分别持股1776万股和1713万股,期末市值超过11亿元,排名第一。光伏行业龙头股票有:通威股份、隆基股份、福莱特、阳光电源、东方日升、...

股票分红还要除息是不是相当于没分「股票分红后再除息有什么意义」

股票分红还要除息是不是相当于没分「股票分红后再除息有什么意义」

一般通常分红都会在除权除息日当天到账,不过也有特殊情况。如果是股票分红,那么也是需要缴税的,股票所得红利扣税额度与持有股票的连续时间长短两者关系是直接的。“送股票”就会有除权:公司总股本增加的原因是送...

股票价格如何计算「股票价格如何计算出来的」

股票价格如何计算「股票价格如何计算出来的」

股价是指股票的交易价格,与股票的价值是相对的概念。一共有四种计算方式,针对四种不同情况: 对于送股除权,股权登记日的收盘价格除去所含有的股权,就是除权报价。股票价格计算公式股票平均价格即从某个时点算起...

郎酒股票代码「郎酒股票000912」

郎酒股票代码「郎酒股票000912」

截止2019年4月22日,郎酒还没上市,所以还没有郎酒股票代码。据媒体报道,2007年,郎酒计划通过IPO上市,并成立了郎酒股份有限公司。2009年8月,郎酒集团再次提出上市规划,同时被四川省金融办列...

股票分红对散户有利吗「股票分红对散户有何意义」

股票分红对散户有利吗「股票分红对散户有何意义」

股票分红散户是可以得到的,因为分红是面向全体股东,只要在股权登记日之前或当天持有股票,不管是大股东还是散户都是可以得到分红的。股权登记日是股东能否获得分红的标志日期,在股权登记日收盘后,券商系统会进行...