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广州金控期货有限公司福州营业部：
经查，你营业部个别员工存在私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本的行为。
上述违规行为，反映出营业部合规管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的措施。
如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。
福建证监局
2023年4月28日
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